项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员

题目
单选题
项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A

10日

B

15日

C

一个月

D

两个月

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第1题:

第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中,正确的有(  )。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.持续督导的期间自证券上市之日起计算


正确答案:ABCD
本题考查持续督导期间的相关规定。

第2题:

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。( )


正确答案:×
持续督导的期间自证券上市之日起计算。

第3题:

首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度,自证券上市之日起计算。( )


正确答案:√

第4题:

项目组应在项目完成或项目撤销后()内将项目工作档案整理成册并编制目录,保证工作档案的真实、准确、完整,经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

  • A、4个月
  • B、3个月
  • C、2个月
  • D、1个月

正确答案:D

第5题:

持续督导的期间自( )之日起计算。

A、证券上市
B、申请上市
C、申请保荐
D、签订保荐协议

答案:A
解析:
A
第三十六条“……持续督导的期间自证券上市之日起计算。”

第6题:

创业板首次公开发行股票持续督导的期间为( )。 A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,自证券上市次年起计算 B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,自证券上市之日起计算 C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,自证券上市次年起计算 D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,自证券上市之日起计算


正确答案:D
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节,P189。

第7题:

项目组自提交业务结果之日起(  )内,将业务工作底稿归整为业务档案。

A.15日
B.30日
C.60日
D.90日

答案:D
解析:
项目组自提交业务结果之日起90日内,将业务工作底稿归整为业务档案。

第8题:

首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度,自证券上市之日算起。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

第9题:

关于持续督导的期间,下列说法正确的有()。

A:主板及中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
B:持续督导的期间自证券上市之日起计算
C:创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”

答案:A,B,C,D
解析:
主板及中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为ABCD选项。

第10题:

项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。

  • A、项目负责人
  • B、保荐代表人
  • C、项目档案责任人

正确答案:C

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