以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(  )。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的

题目
单选题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(  )。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A

①②③

B

①③④

C

①②④

D

①②③④

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第1题:

( )负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担

保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构


正确答案:B
26.B【解析】A项董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度;C项业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作;D项分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

第2题:

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。 A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度


正确答案:AB
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节;P232。

第3题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )


正确答案:×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第4题:

( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:C
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第5题:

( )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:B
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第6题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

第7题:

( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构


正确答案:A
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。

第8题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。

第9题:

证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A.董事会

B.分支机构

C.业务决策机构

D.业务执行部门


正确答案:D
D
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

第10题:

在融资融券业务的决策与授权体系下,分支机构应在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责( )等业务操作。

A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信

答案:A,D
解析:
分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责:①客户征信;②签约;③开户;④保证金收取;⑤交易执行等业务操作。BC两项属于公司总部的权责范畴。

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