因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
本人及其配偶持有发行人的股份
受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
第1题:
公开发行证券并在主板上市,发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A.10% B.20% C.30% D.50%
第2题:
第3题:
保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.未完成或者未参加辅导工作
B.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
第4题:
第5题:
第6题:
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
第7题:
第8题:
第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
第9题:
第10题: