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下列有关募集基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]

题目
单选题
下列有关募集基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
A

公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

B

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C

非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

D

合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”

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第1题：

单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A

3

B

5

C

7

D

10


正确答案： D
解析：

第2题：

单选题
证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A

5

B

10

C

15

D

20


正确答案： C
解析： 证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人应不少于5人。

第3题：

单选题
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（  ）。
A

监事会主席由出席监事过半数选举产生

B

监事会成员可以为2人

C

监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D

监事会中，职工代表的比例由公司决定


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（  ）。
A

个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B

单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C

个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D

单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上


正确答案： A
解析：

第5题：

单选题
股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（  ）的决议产生重大影响的股东。
A

职工代表大会

B

股东大会

C

董事会

D

监事会


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
发行人（  ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．财务会计
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
内幕信息的知情人包括（  ）。Ⅰ．持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的（）。 Ⅰ.名称 Ⅱ.地址 Ⅲ.认购数量 Ⅳ.持有期限
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。[2015年11月真题]
A

有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

C

证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

D

证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记


正确答案： B
解析：
C项，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

第10题：

单选题
下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（  ）。
A

自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B

委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C

自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D

对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户


正确答案： A
解析：

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