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以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]

题目
单选题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
A

证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

B

证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

C

证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D

证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
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第1题：

单选题
根据《合伙企业法》，下列（　　）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A

作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B

有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C

作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D

执行合伙事务时有不正当行为


正确答案： D
解析：
合伙人有下列情形之一的，当然退伙：①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；②个人丧失偿债能力；③作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；④法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；⑤合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

第2题：

单选题
客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ．融资融券担保品证明Ⅲ．客户财务状况证明Ⅳ．客户身份证明文件
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应该提交的材料一般包括：①有效身份证明文件；②融资融券业务申请表；③客户已开设相关账户的基本信息；④客户财务状况证明；⑤担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。

第3题：

单选题
下列说法，错误的是（  ）。
A

证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C

证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D

同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
证券公司应当制定并持续完善应急预案，下列选项中，不属于应急预案内容的有（　　）。
A

备份信息系统建设

B

与客户沟通方式

C

业务恢复或替代措施

D

重大变更方案


正确答案： D
解析：
证券公司应当制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。

第5题：

单选题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（  ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
A

月度

B

季度

C

半年

D

年度


正确答案： D
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
下列选项中，说法不正确的是（　　）。
A

擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C

改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

D

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款


正确答案： C
解析：
根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第9题：

单选题
营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）予以记载、保存。
A

书面和电子方式

B

电子方式

C

文档方式


正确答案： C
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（  ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ


正确答案： A
解析：

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