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证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。[2016

题目
单选题
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。[2016年5月真题]Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．全面
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

单选题
下列说法正确的是( )。Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第2题：

单选题
下列说法中，正确的是（  ）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A

①②④

B

①②③

C

①②

D

①②③④


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
对于公募证券投资基金的表述，正确的是（） Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（　　）。
A

协议特别载明争议的解决办法

B

协议特别载明损失分担

C

协议特别载明利润分配

D

协议特别载明不同合伙人相互转变程序


正确答案： D
解析：
有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

第5题：

单选题
任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（  ）。
A

限制参与者

B

禁止进入者

C

重点监管者

D

不受欢迎者


正确答案： B
解析：

第6题：

单选题
对证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司申请
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（  ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
证券公司的证券自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。[2017年6月真题]Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
依据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

第9题：

单选题
根据《公司法》的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。
A

监事会

B

股东大会

C

职工代表大会

D

董事会


正确答案： C
解析： 股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。

第10题：

单选题
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（　　）。[2016年7月真题]
A

小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B

A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C

B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D

F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资


正确答案： A
解析：
A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

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