证券公司注册地中国证监会派出机构
证券公司注册地中国证券业协会
证券公司所在地中国证监会派出机构
证券公司所在地中国证券业协会
第1题：
内部监督是内部控制的要素之一，是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。()
此题为判断题(对，错)。
第2题：
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（ ）
第3题：
A、内部环境
B、风险评估
C、信息与沟通
D、内部监督
第4题：
证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
第5题：
第6题：
内部审计机构应当结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。()
此题为判断题(对，错)。
第7题：
第8题：
A、内部环境
B、风险评估
C、控制活动
D、内部监督
第9题：
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
第10题：
（）是指企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。