中国证监会
中国证券业协会
全国股份转让系统有限责任公司
国务院
第1题:
第2题:
第3题:
代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10
单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是( )。[2016年9月真题]A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A 书面B 口头C 电话D 传真
单选题证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A 3B 5C 7D 10
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( ) ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起( )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。A 3B 5C 7D 10