单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A 证券公司首席风险官B 子公司董事长C 证券公司董事长D 证券公司总经理

题目
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得(  )同意。
A

证券公司首席风险官

B

子公司董事长

C

证券公司董事长

D

证券公司总经理

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第1题:

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

答案:C
解析:
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。

第2题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

答案:B
解析:
证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
  另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

第3题:

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有( )

A. 禁止同业竞争的需求;禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突


正确答案:ABCD

第4题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项,证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
C选项,另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

答案:A
解析:
证券公司另类投资业务。

第5题:

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。

A.证券公司首席风险官
B.子公司董事长
C.证券公司董事长
D.证券公司总经理

答案:A
解析:
子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

第6题:

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。

A.首席风险官;证券公司董事会
B.首席风险官;子公司董事会
C.首席风险官;首席风险官
D.子公司董事会;子公司董事会

答案:C
解析:
本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

第7题:

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案:C
解析:
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:
(1)推进风险文化建设;
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
(4)审议公司定期风险评估报告;
(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第8题:

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

答案:C
解析:
本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。

第9题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③
B.②④
C.②③
D.①④

答案:C
解析:
证券公司另类投资业务。选项②,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系选项③,另类子公司不得从事投资以外的业务。

第10题:

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

答案:C
解析:
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。

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