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下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）

题目
单选题
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）
A

申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B

要约收购的条件及收购要约的内容

C

依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D

信息披露的一般原则规定及要求

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第1题：

下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件∶( )

A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.报国务院证券监督管理机构核准

C.报证券交易所审核

D.经股东大会决议


参考答案：C

第2题：

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案：×

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

第3题：

《中华人民共和国证券法》禁止证券交易内部信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.持有公司5%以上股份的股东


参考答案：B

第4题：

下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。

A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能

答案：B
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。

第5题：

《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D.证券交易所从业人员的回避原则


答案：A,B,D
解析：
《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定：证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定；对证券交易所收入支配的规定；证券交易各机构的职责划分；证券交易所组织集中交易的职责；技术性停牌或者临时停市的条件和程序；对证券交易的实时监控；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督；设立风险基金的规定；证券交易所从业人员的回避原则；交易结果不得改变的原则；违反证券交易所有关交易规则的处罚。

第6题：

证券公司承销证券约定的内容属于《证券法》证券交易的内容范围。（ ）


正确答案：×

第7题：

下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。
A.证券发行的主要内容 B.证券服务机构的主要内容
C.证券交易的主要内容 D.证券监督管理机构


答案：A,B,C,D
解析：
现行《中华人民共和国证券法》的主要内容包括：证券发行（包括证券发行的信息披露）、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等主要内容。

第8题：

我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）


正确答案：√

第9题：

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是()。

A:信息披露的一般原则规定及要求
B:要约收购的条件及收购要约的内容
C:依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

答案：B
解析：
《证券法》规定，证券交易的主要内容有：①依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形；③信息披露的一般原则规定及要求，定期报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；④操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。故本题选B。

第10题：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员


答案：A
解析：
证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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