下列从业人员的执业行为,正确的是()。Ⅰ.应保守所在机构的商业秘密Ⅱ.离开所在机构后,保密义务结束Ⅲ.应保守客户的个人隐

题目
单选题
下列从业人员的执业行为,正确的是()。Ⅰ.应保守所在机构的商业秘密Ⅱ.离开所在机构后,保密义务结束Ⅲ.应保守客户的个人隐私Ⅳ.应保守客户的商业秘密
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( )。

A.保守国家秘密

B.保守所在期货经营机构秘密

C.保守投资者的商业秘密

D.保守投资者的个人隐私


正确答案:ABCD

《期货从业人员执业行为准则》第八条规定,期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。

第2题:

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。( )


正确答案:×

第3题:

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 ( )


正确答案:√

第4题:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:D
解析:
考点:考察申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益:(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第5题:

银行业从业人员离职后仍应当保守原所在机构的商业秘密、客户隐私,这是一项法定义务。( )


正确答案:×

第6题:

银行业从业人员在离职后,对原所在机构的商业秘密和客户隐私没有保守的义务。 ( )


正确答案:×
银行业从业人员离职时,应当按照规定妥善交接工作,不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源。在离职后,仍应恪守诚信,保守原所在机构的商业秘密和客户隐私。

第7题:

从业人员应保守的秘密包括( )。 A.国家秘密 B.所在机构的商业秘密 C.客户的商业秘密 D.个人隐私


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P380。

第8题:

银行业从业人员保密包括保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私。()


本题答案:对

第9题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守( )。

A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第10题:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

  • A、在执业过程中获得的未公开信息
  • B、国家秘密
  • C、客户的商业秘密及个人隐私
  • D、所在机构的商业秘密

正确答案:A,B,C,D

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