在以下金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度较高、持有人非常关心公司的经营状况的证券是(  )。

题目
单选题
在以下金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度较高、持有人非常关心公司的经营状况的证券是(  )。
A

变动收益证券

B

固定收益证券

C

权益证券

D

衍生证券

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第1题:

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。( )


正确答案:√
这是证券监管机构的权利。

第2题:

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A:①②④
B:①②③④
C:①②③
D:③④

答案:B
解析:

第3题:

股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )


正确答案:×
本题考核股票发行后的规定。根据规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责。

第4题:

下列金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度低的是( )

A、固定收益证券
B、权益证券
C、衍生证券
D、非固定收益证券

答案:A
解析:
固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低,除非发行人破产或违约,证券持有人将按规定数额取得收益。

第5题:

下列金融工具中,收益与发行人的财务状况相关程度低的是(  )。

A.固定收益证券
B.权益证券
C.衍生证券
D.非固定收益证券

答案:A
解析:
固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低,除非发行人破产或违约,证券持有人将按规定数额取得收益。

第6题:

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

下列有关证券的表述正确的有( )

A、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
B、根据公司理财的原则,企业可以依靠衍生证券的投机功能来降低风险,获取合理的利润
C、固定收益证券是指能够提供固定现金流的证券,其收益与发行人的财务状况相关程度高
D、权益证券风险高于固定收益证券

答案:A,D
解析:
衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具,所以选项A正确;根据公司理财的原则,企业不应依靠投机获利,所以选项B错误。固定收益证券指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券,不一定是固定现金流,其收益与发行人的财务状况相关程度低,除非发行人破产或违约,证券持有人将按规定数额取得收益,所以选项C错误。

第8题:

在以下金融资产中,收益与发行人的财务状况相关程度较高、持有人非常关心公司的经营状况的证券是( )。 A.变动收益证券 B.固定收益证券 C.权益证券 D.衍生证券


正确答案:C
由于不存在变动收益证券,因此选项A不是答案。固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低,除非发行人破产或违约,证券持有人将按规定数额取得收益,因此选项B不是答案。由于衍生品的价值依赖于其他证券,因此选项D不是答案。权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高,其持有人非常关心公司的经营状况,因此选项C是答案。 

第9题:

下列有关金融工具类型的说法中错误的是( )。

A、固定收益证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券
B、衍生证券的主要功能是用于投机
C、权益证券持有人非常关心公司的经营状况
D、衍生证券包括金融期权、期货和利率互换合约

答案:B
解析:
由于衍生品的价值依赖于其他证券,因此它既可以用来套期保值,也可以用来投机。衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具。根据公司理财的原则,企业不应依靠投机获利。衍生品投机失败导致公司巨大损失甚至破产的案件时有发生。所以选项B的说法错误。
【考点“金融工具的类型”】

第10题:

下列证券中,其收益与发行人的经营成果相关度高,持有人非常关心公司经营状况的是()。

A.浮动利率公司债券
B.固定利率公司债券
C.可转换债券
D.普通股

答案:D
解析:
权益证券的收益与发行人的经营成果相关度高,持有人非常关心公司经营状况,普通股是权益证券,所以选项D是答案。

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