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以下哪些是开展风险评估的原则（）

题目
多选题
以下哪些是开展风险评估的原则（）
A

以科学为基础

B

与风险管理分离

C

以透明的方式进行

D

公平公正

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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第1题：

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


参考答案：B

第2题：

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()


参考答案：对

第3题：

公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则


答案：ABCD

第4题：

开展办税服务风险防范，应坚持哪些原则?


参考答案：①依法依规;②全员参与;③以人为本;④注重实效。?
?

第5题：

以下哪项不属于专题风险评估( )

A.对国内外重要突发公共卫生事件开展的风险评估

B.对大型活动开展的风险评估

C.对自然灾害开展的风险评估

D.对事故灾难开展的风险评估

E.对常规收集的各类突发公共卫生事件相关信息进行初步、快速的风险分析和评价


答案：E

第6题：

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


参考答案：B

第7题：

2018年6月全社开展了重度灾害风险评估活动，具体有哪些?


参考答案：1.风险源梳理确认(重度灾害,电池发烟、发火)
2.重度灾害识别,与对策确认
3.重点区域标识揭示

第8题：

大额交易和可疑交易识别与报告需要遵循以下哪些原则:()

A.风险为本原则

B.全面原则

C.动态评估原则

D.保密原则


答案：ABCD

第9题：

关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


参考答案：ABD

第10题：

公路桥梁或隧道工程施工安全风险评估的第一步是（ ）。
A.开展专项评估
B.开展总体风险评估
C.确定专项风险评估范围
D.确定风险控制措施


答案：B
解析：

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