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多选题证券公司集合资产管理计划包括（）A定向资产管理计划B集合资产管理计划C专项资产管理计划D多向资产管理计划

题目
多选题
证券公司集合资产管理计划包括（）
A

定向资产管理计划

B

集合资产管理计划

C

专项资产管理计划

D

多向资产管理计划

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第1题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

A．专项集合资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．非限定性集合资产管理计划

D．特殊目的集合资产管理计划


正确答案：BC

第2题：

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按 管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。 （ ）


答案：错
解析：
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、 定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司应当按 集合计划面值与管理净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定 向资产管理业务规模。

第3题：

以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

A、证券公司集合资产管理计划

B、证券公司专项资产管理计划

C、基金管理公司特定客户资产管理计划

D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


答案：ABCD

第4题：

下列说法正确的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

答案：B,D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第5题：

修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


答案：对
解析：

第6题：

根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

A．限定性集合资产管理计划

B．非限定性集合资产管理计划

C．特殊目的的集合资产管理计划

D．专项集合资产管理计划

E．指向性集合资产管理计划


正确答案：AB

第7题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A
解析：
①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题：

 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划

C．非定性集合资产管理计划

D．专项资产管理业务


A．定向资产管理业务

一对一的资产管理服务，是定向资产管理业务的特点

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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第9题：

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A:集合资产管理计划资产与其自有资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产

答案：A,B,C
解析：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

第10题：

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核 算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产


答案：A,B,C
解析：
答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证 券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产 管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、 独立核算、分账管理。

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