Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、IV
Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
第1题：
第2题：
第3题：
证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．3 B．5 C．7 D．10
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．1 B．3 C．5 D．10
第9题：
第10题：
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ讲座Ⅱ报告会Ⅲ分析会Ⅳ网上推介会A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、IV D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所 地证监局、媒体所在地证监局报备。 （ ）
下列说法中，正确的是（ ）。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
单选题证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 Ⅰ.讲座 Ⅱ.报告会 Ⅲ.分析会 Ⅳ.网上推介会A Ⅰ.Ⅱ、ⅢB Ⅰ.Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、IVD Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。A 1B 3C 5D 10
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.向客户承诺最低收益 Ⅲ.向客户保证投资收益 Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅱ.媒体所在地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,IV D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1 B.3 C.5 D.6
