结算服务实行“三公开一监督”制度,各行应(),并接受客户监督。

题目
多选题
结算服务实行“三公开一监督”制度,各行应(),并接受客户监督。
A

公开结算方式

B

公开结算品种

C

公开利率

D

公开结算业务受理时间

E

公开到账参考时间

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第1题:

政府职能部门实行的“两公开一监督”,是指()

A、办事程序公开

B、办事结果公开

C、接受群众监督

D、办事过程公开


参考答案:ABC

第2题:

下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。

A、客户应当及时査询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
B、期货公司很据期货交易所的结算对客户进行结算
C、期货公司应当及时将结算结果通知客户
D、期货公司所实行当日无负责结算制度

答案:D
解析:
第三十四条《期货交易管理条例》期货交易所实行当日无负债结算制度。

第3题:

证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券

E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度


正确答案:ABCE
解析:证券公司在从事经纪业务时,不可以接受客户的全权委托,D项错误,ABCE四项均正确。

第4题:

结算服务实行“三公开一监督”制度,各行应(),并接受客户监督。

  • A、公开结算方式
  • B、公开结算品种
  • C、公开利率
  • D、公开结算业务受理时间
  • E、公开到账参考时间

正确答案:A,D,E

第5题:

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查以下事项:①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

第6题:

营业网点实行柜员制应落实事前控制、事中监控和事后监督等复核机制,并自觉接受客户监督。

判断对错


参考答案:(√)

第7题:

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官还应当监督检查( )事项。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项: (一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行; (二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度: (一)期货公司客户保证金安全存管制度; (二)期货公司风险监管指标管理制度; (三)期货公司治理和内部控制制度; (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度; (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第8题:

客户在针对服务顾问解释的结算单无异议并签字确认后,服务顾问应主动陪同客户到什么处进行结账?( )

A.结算台

B.财务室

C.客户关系室

D.服务经理室


正确答案:A

第9题:

以下()是属于测绘资质管理的概念

A测绘资质管理是一项法定制度

B测绘资质实行统一监督管理

C测绘资质实行分级管理

D测绘资质管理制度是一项行政许可制度


A,B,D

第10题:

参与社会化服务的机构和人员多种多样,税务机关应当根据他们的特点、区分重点,实行()。

  • A、法治管理
  • B、分类监督管理
  • C、沟通合作
  • D、统一监督

正确答案:B

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