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单选题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

第2题：

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第3题：

期货公司应当聘请具备（ ）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A．证券、金融 B．金融、期货 C．证券、期货 D．保险、证券


正确答案：C
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 

第4题：

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。
Ⅰ.证券
Ⅱ.基金
Ⅲ.银行
Ⅳ.期货

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.

答案：C
解析：
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

第5题：

期货公司无故拖延或者拒不审计的．中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。故本题答案为A。

第6题：

期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

第7题：

期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司的年度风险监管报表进行审计。

A.基金
B.证券
C.期货
D.股票

答案：B,C
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第5条第1款的规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第8题：

《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构， 是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资 基金及其管理公司、证券登记结算机构等。 （ ）


答案：对
解析：
2009年4月9日，财政部、中国证监会发布《关于会计师事务 所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》。题中所述为《通知》中的内容要求。

第9题：

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。故本题答案为A。

第10题：

期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • A、证券、金融
  • B、金融、期货
  • C、证券、期货
  • D、保险、证券

正确答案:C

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