多选题申请开办离岸银行业务应当符合以下条件:()。A最近1年无重大违法违规行为B达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好C外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求,且在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应从事外汇业务5年以上,其他从业人员中至少50%应从事外汇业务3年以上D风险管理和内控制度健全有效E有符合开展离岸业务的场所和设施

题目
多选题
申请开办离岸银行业务应当符合以下条件:()。
A

最近1年无重大违法违规行为

B

达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好

C

外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求,且在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应从事外汇业务5年以上,其他从业人员中至少50%应从事外汇业务3年以上

D

风险管理和内控制度健全有效

E

有符合开展离岸业务的场所和设施

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第1题:

申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种,应当符合以下条件:()。

  • A、依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好
  • B、资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%
  • C、有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
  • D、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
  • E、最近1年未发生重大违法违规行为

正确答案:A,B,C,D,E

第2题:

商业银行申请开办离岸银行业务,应当符合的条件之一是()。

  • A、必须是经营外汇的专业银行
  • B、达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好
  • C、有办理离岸银行业务的国外合作伙伴
  • D、最近2年内无重大案件和违法违规行为

正确答案:B

第3题:

农村中小金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外) 和增加外汇业务品种, 应当符合以下条件:()。

A.依法合规经营, 内控制度健全有效, 经营状况良好

B.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员

C.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

D.资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%


答案:A,B,C,D

第4题:

申请开办离岸银行业务的,外汇从业人员要符合开展离岸银行业务要求,且在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应从事外汇业务()年以上,其他从业人员中至少50%应从事外汇业务()年以上。

  • A、3;2
  • B、5;3
  • C、6;3
  • D、6;2

正确答案:B

第5题:

财务公司申请开办外汇业务,应当具备以下条件()。

  • A、内控制度健全有效
  • B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度
  • C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员
  • D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币

正确答案:A,B,C

第6题:

申请开办离岸银行业务应当符合以下条件:()。

  • A、最近1年无重大违法违规行为
  • B、达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好
  • C、外汇从业人员符合开展离岸银行业务要求,且在以往经营活动中无不良记录,其中主管人员应从事外汇业务5年以上,其他从业人员中至少50%应从事外汇业务3年以上
  • D、风险管理和内控制度健全有效
  • E、有符合开展离岸业务的场所和设施

正确答案:A,B,C,D,E

第7题:

下列哪项条件不是商业银行申请开办企业年金基金受托业务的规定条件()。

  • A、具有完善的法人治理结构
  • B、取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
  • C、有符合该项业务开展要求的营业场所、安全防范设施和其他设施
  • D、达到规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好

正确答案:D

第8题:

开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种,申请人应符合以下条件:

A.依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好

B.主要审慎监管指标符合监管要求

C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员

D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

E.银监会规定的其他审慎性条件


正确答案:ABCDE

第9题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请受托境外理财业务资格,应当具备以下条件()。

  • A、配备能够满足受托境外理财业务需要且具有境外投资管理能力和经验的专业人才(从事外币有价证券买卖业务1年以上的专业管理人员不少于2人)
  • B、具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
  • C、最近2个会计年度连续盈利
  • D、经批准具备经营外汇业务资格,且具有良好的开展外汇业务的经历

正确答案:B,C,D

第10题:

开办离岸银行业务,主管人员应从事外汇业务至少()年以上。

  • A、3
  • B、5
  • C、8
  • D、10

正确答案:B

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