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根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发

题目
单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 （ ）


正确答案：√
发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

第2题：

上海证券交易所和深圳证券交易所规定，有（ ）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。 A．增发上市的股票 B．首次公开发行上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．所有发行上市的股票


正确答案：ABC
上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。

第3题：

我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。

A．首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金

B．首次公开发行上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票

D．配股上市的股票


正确答案：AD
 [答案] AD
[解析] 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

第4题：

深圳证券交易所规定，以下哪个情形不属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的()。

A:首次公开发行股票上市的
B:增发上市的股票
C:暂停上市后恢复上市的
D:中国证监会或证券交易所认定的其他情形

答案：B
解析：
深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行股票上市的。(2)暂停上市后恢复上市的。(3)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。

第5题：

创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（　　）


答案：错
解析：
创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

第6题：

深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（ ）。 A．首次公开上市发行的股票 B．增发上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．中国证监会或证券交易所所认定的其他情形


正确答案：ACD
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

第7题：

公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（ ）


正确答案：×
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。

第8题：

首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A．《公司法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

D．《股票上市公告书内容与格式指引》


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

第9题：

下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（）。

A:发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅
B:证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定
C:证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议
D:在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息

答案：D
解析：
发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：①上市公告书；②公司章程；③上市保荐书；④法律意见书；⑤证券交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。

第10题：

关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意
Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
《中华人民共和国证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审
核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文
件置备于指定场所供公众查阅。

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