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深交所中小板IP0上市，可以参与网下发行的投资者有()。 Ⅰ 已被网下剔除的投资者 Ⅱ 债券型投资基金 Ⅲ 连续12个月

题目
单选题
深交所中小板IP0上市，可以参与网下发行的投资者有()。 Ⅰ 已被网下剔除的投资者 Ⅱ 债券型投资基金 Ⅲ 连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ 持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
A

Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（ ）同时公开发行。 A．网下和网下对机构投资者和公众投资者 B．网下或网下对机构投资者和公众投资者 C．网下对机构投资者与网上对公众投资者 D．网上对机构投资者与网下对公众投资者


正确答案：C
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。

第2题：

上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。()


答案：错
解析：
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。

第3题：

上市公司向特定对象公开募集股份或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别实施不同配售方式。 （ ）


正确答案：√
上市公司向特定对象公开募集股份或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别实施不同配售方式。

第4题：

上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。()


答案：错
解析：
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十五条和第三十六条的规定，上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。

第5题：

下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（ ）。

A：符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C：网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
D：剔除部分不得参与网下申购

答案：C
解析：
C项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

第6题：

对于机构投资者配售的网下申购新股有3个月的锁定期，即在首日上市后的3个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。（ ）


正确答案：√
对于网上申购的股份，在股票上市首日即可上市交易，而对于机构投资者配售的网下申购部分则要有3个月的锁定期，即在首日上市后的3个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。

第7题：

上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。()


答案：错
解析：
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

第8题：

根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。

A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购

B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨

C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行

D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行


答案：B
解析：网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行;选项B表述错误。

第9题：

深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（）。
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（2016年1月修订）第3条规定，持有深市非限售A股市值不少于1000万元（含）的配售对象方可参与网下询价和申购。配售对象是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。
《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2016年修订）第21条规定，投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。

第10题：

根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（）。

A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购
B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格
C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资
D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

答案：A,B,D
解析：
《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）第七条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

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