以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。 Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份

题目
单选题
以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有()。 Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份 Ⅱ 上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份 Ⅲ 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份 Ⅳ 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行的2%的股份,该增持不超过2%的股份锁定期为()。


A. 增持行为完成之日起1个月
B. 增持行为完成之日起2个月
C. 增持行为完成之日起3个月
D. 增持行为完成之日起6个月

答案:D
解析:
本题考核上市公司收购的锁定义务。根据规定,在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行的2%的股份,该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

第2题:

以下属于免于提交豁免申请,直接办理股份转让和过户手续的情形的有(  )


A.增持上市公司股份,成为第一大股东,持股比例为18%,准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50%,再增持5%股份
C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30%
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

答案:B
解析:
A,不属于强制要约的情形,不需要进行要约收购。B,在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;C、D,属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

第3题:

上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。

A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持公司1%的股份

B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持公司1%的股份

C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响公司的上市地位

D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


参考答案:BD

第4题:

能过证券交易所证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于( )。

A、1%
B、5%
C、10%
D、15%

答案:B
解析:
B
根据《上市公司收购管理办法》第二十五条,在下列情形下,收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%:①投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份;②收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份;③收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%,但未超过30%;④收购人虽不是上市公司的股东,通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未超过30%。

第5题:

A公司为科创板上市公司,下列人员减持A公司首发前股份的行为符合有关法律规定的是(?? )。
Ⅰ.上市公司控股股东甲,自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给妹夫
Ⅱ.上市公司实际控制人乙,自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给A公司的子公司B公司
Ⅲ.上市公司核心技术人丙,自公司股票上市之日起6个月内不得转让本公司首发前股份
Ⅳ.上市公司核心技术人丙,自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%
Ⅴ.上市公司核心技术人丙离职后6个月内不得转让本公司首发前股份

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,第2.4.4条规定,上市公司控股股东、实际控制人减持本公司首发前股份的,应当遵守下列规定:
①自公司股票上市之日起36个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份,也不得提议由上市公司回购该部分股份;
②法律法规、本规则以及本所业务规则对控股股东、实际控制人股份转让的其他规定。
发行人向本所申请其股票首次公开发行并上市时,控股股东、实际控制人应当承诺遵守前款规定。
转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起12个月后,可豁免遵守本条第一款规定。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ两项,第2.4.5条规定,上市公司核心技术人员减持本公司首发前股份的,应当遵守下列规定:
①自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份;
②自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;
③法律法规、本规则以及本所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

第6题:

根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中,正确的有( )。

A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

答案:A,B,C,D
解析:
本题考核股份转让的限制。

第7题:

甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
Ⅱ.甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请
Ⅲ.甲集团公司应当在5月17日前通知上市公司其购入上市公司股份的行为
Ⅳ.乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告
Ⅴ.甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:

第8题:

持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于( )。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%


正确答案:B

第9题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。
Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股
份;③董监高减持其持有的股份。

第10题:

持有上市公司30%股份一年以上的投资者,在12个月内按规定增持的股份锁定期为增持行为完成之日起()个月。

A:2
B:1
C:6
D:3

答案:C
解析:
对于持有上市公司30%股份一年以上的投资者,应当按规定采用集中竞价方式增持股份,每累计增持股份比例达到该公司己发行股份的1%的,应当在事实发生之日通知上市公司,由上市公司在一次交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前进第2项规定采用集中竞价方式增持股份的,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份前进增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

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