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根据《上市公司信息披露管理办法》，下列关于信息披露的说法，正确的有（　　）。[2019年11月真题]Ⅰ．信息披露义务人应

题目
单选题
根据《上市公司信息披露管理办法》，下列关于信息披露的说法，正确的有（　　）。[2019年11月真题]Ⅰ．信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关各种文件报送上市公司主要办公地证监会，并置备于公司住所供社会公众查阅Ⅱ．证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当及时修改招股说明书或者作相应的补充公告Ⅲ．出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据Ⅳ．发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响Ⅴ．公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

下列关于基金信息披露的说法不正确的是()。

A:基金信息披露可以提高基金运作的透明度
B:基金管理人、基金托管人和其他相关披露义务人应保证所披露信息的真实性、完整性
C:基金合同和基金募集情况是基金公司的机密，不必披露
D:基金信息披露可以加强对基金投资运作的监管

答案：C
解析：
为了加强对基金投资运作的监管，提高基金运作的透明度，保障基金份额持有人合法权益，基金必须履行严格的信息披露义务。我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

第2题：

股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第3题：

以下正确的是( )。

Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案：：A
解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第4题：

下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ

答案：D
解析：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ两项，第5.3.1条规定，本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事前审核。
Ⅲ项，第5.3.2条规定，本所对信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项，第5.3.5条规定，上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正。

第5题：

关于股权投资基金信息披露，说法错误的是（ ）。

A、投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
B、信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C、同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
D、信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

答案：A
解析：
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第6题：

(2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

答案：D
解析：
D项，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。

第7题：

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（ ）。

A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务
B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责
D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露

答案：A
解析：
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第8题：

《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。

A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C．证券服务机构、证监会

D．证券公司、保荐人


正确答案：ABD

第9题：

关于股权投资基金信息披露，说法错误的是（ ）。

A.投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
D.信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

答案：A
解析：
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第10题：

根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。

  • A、向投资者披露基金的投资情况
  • B、通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件
  • C、如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款
  • D、向投资者披露基金合同

正确答案:B

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