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关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证

题目
单选题
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
A

Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施是（ ）。 A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D．限制被调查事件当事人的期货交易


正确答案：ABC
根据《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；⑧法律、行政法规规定的其他措施。 

第2题：

(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
为便于查明事实、获取和保全证据，《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。

第3题：

保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:()

A、查阅与被调查事件有关的财产权登记等资料

B、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存

D、查询涉嫌违法经营保险代理人、保险经纪人的银行账户。


正确答案：ABCD

第4题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

第5题：

根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施不包括（ ）。

A.进行非现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

答案：A
解析：
A项应为：进行现场检查，并要求报送有关的业务资料。

第6题：

保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列哪些措施()。

A、现场检查

B、询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C、对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经保险监督管理机构主要负责人批准，予以冻结或者查封

D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料


答案：AD

第7题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

答案：A,B,C
解析：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；⑧法律、行政法规规定的其他措施。

第8题：

中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

第9题：

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。
Ⅰ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ 证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ

答案：B
解析：
Ⅰ项，根据《证券法》第180条第4项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

第10题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（ ）。

A.对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存等。

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