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下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（　　）Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于

题目
单选题
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（　　）Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票Ⅱ．上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45日卖出股票
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（ ）。 A．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 B．本公司股票上市交易之日起36个月内 C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 D．本公司股票上市交易之日起1年内


正确答案：ACD
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：第一，本公司股票上市交易之日起1年内；第二，董事、监事和高级管理人员离职后半年内；第三，董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的：第四，法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第2题：

下列（ ）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A．本公司股票上市交易之日起１年内

B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内

C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形


正确答案：ABCD
下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第3题：

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误


正确答案：×

第4题：

以下说法正确的有（　　）

A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。

答案：A,B
解析：
本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

第5题：

根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

答案：A,B,C,D
解析：
本题考核股份转让的限制。

第6题：

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


正确答案：AC
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

第7题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第8题：

第 84 题 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。

A．本公司股票上市交易之日起。1年内

B．本公司股票上市交易之日起2年内

C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


正确答案：ACD
本题考查股票锁定的一般规定。选项8应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

第9题：

下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（　　）

A.上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票
B.上市公司于9月18公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票
C.上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日头入股票
D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票

答案：A,B
解析：
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(1)上市公司定期报告公告前30日内；
(2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内：
(3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
(4)证券交易所规定的其他期间。
本题D，董事于披露重大资产重组事项前45天处在重大资产重组决策过程中，属于禁止买卖的期间。

第10题：

某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）

A.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告
B.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报
C.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票
D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票

答案：A,B
解析：
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(1)上市公司定期报告公告前30日内：
(2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内：
(3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
(4)证券交易所规定的其他期间。

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