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1999年之后，美国的投资银行进入混业经营时代，即投资银行可以从事商业银行业务

题目
判断题
1999年之后，美国的投资银行进入混业经营时代，即投资银行可以从事商业银行业务
A

对

B

错

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第1题：

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）


正确答案：B
考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。

第2题：

分析银证混业趋势下投资银行的对策。


答：(1)主动兼并其他金融机构发展金融超市
　　(2)集中有限资源保持核心竞争力
　　(3)开展地方业务发挥区域优势
　　(4)和其他金融机构合并或向外出售

第3题：

下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是（ ）。

A．主营业务是证券的承销和分销

B．私人银行大多兼营投资银行业务

C．证券业大多混业经营

D．银行业的强势人物影响巨大


正确答案：AD

第4题：

投资银行与基金有着密切的联系，其表现有( )。

A.投资银行可以作为投资者认购基金的份额
B.投资银行可以作为基金的发起人，发起和建立基金
C.投资银行可作为基金管理者管理基金
D.基金公司本身也可以从事投资银行业务
E.投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证

答案：B,C,E
解析：
投资银行与基金有着密切的联系。首先，投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；其次，投资银行可作为基金管理者管理基金；第三，投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

第5题：

下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是()。

A:主营业务是证券的承销和分销
B:私人银行大多兼营投资银行业务
C:证券业大多混业经营
D:银行业的强势人物影响巨大

答案：A,D
解析：
B、C项为投资银行萌芽时期的特点。

第6题：

美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是( )

A、1935年银行法

B、1933年格拉斯-斯蒂格尔法

C、1971年社区再投资法

D、1987年公平竞争银行法E1999年金融服务现代法案


参考答案：D

第7题：

1999年美国国会通过的《麦克法登法案》（McFadden Act)确立了美国商业银行与投资银行混业经营的格局。


答案：错
解析：

第8题：

中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）


正确答案：√

第9题：

投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有()。

A:主营业务是证券的承销和分销
B:私人银行大多兼营投资银行业务
C:证券业大多混业经营
D:商业银行与投资银行混业经营

答案：A,D
解析：
投资银行业的初期繁荣时期投资银行业的主要特点是：以证券承销与分销为主要业务，商业银行与投资银行混业经营；债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点，同时股票市场引人注目。

第10题：

在金融混业背景下，如何理解投资银行？


正确答案: 指经营一部份或全部资本*市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务、基金管理、风险投资、风险管理和风险工具的创新等但证券零售，房产中介，抵押贷款及保险商品等业务不在此涵盖范围内。
指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、保险和不动产投资等。

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