Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题：
可转换债券发行存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。（1分）
A．拟变更募集说明书的约定
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．发行人减资、合并或分立
D．发行人申请破产
第2题：
可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息 C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D．保证人或者担保物发生重大变化
第3题：
甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，下列表述中正确的有（ ）。
A.上市公司1年前受到证交所的公开谴责，这构成公开发行可转换公司债券的障碍
B.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
C.发行可转债的保证人或担保物发生重大变化时，应当召开债券持有人会议
D.募集说明书约定转股价格向下修正条款的，转股价格修正方案须提交股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
【正确答案】：BCD
【答案解析】：本题考核可转换公司债券的发行。上市公司最近12个月内受到证交所的公开谴责，不得公开发行可转债；选项A是“1年前”，不构成公开发行可转换公司债券的障碍。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定；发行人不能按期还本付息；发行人减资、合并、分离、解散或申请破产；保证人或担保物发生重大变化；其他影响债券持有人重大权益的事项。因此选项C表述正确。
第4题：
第5题：
第6题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
B．召开债券持有人会议
C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价
D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项
E．解聘总经理
第7题：
可转换债券发行存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．发行人不能按期支付本息
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．拟变更募集说明书的约定
D．发行人减资、合并或分立
E．发行人申请破产
第8题：
公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议．
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．保证人或者担保物发生重大变化
D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
第9题：
第10题：