根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》,发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌

题目
单选题
根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》,发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括(  )。[2018年9月真题]
A

绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准

B

提交独立的专业评估或认证机构就募集资金拟投资项目属于绿色产业项目所出具的评估意见或认证报告

C

提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函

D

绿色公司债券募集说明书应包括环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》第2条规定,发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让,除按照《公司债券管理办法》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券暂行办法》及其他相关规则的要求报送材料外,还应满足以下要求:①绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准、环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容;②提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函;③提供本所要求的其他文件。
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第1题:

根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》,上市推荐人应当履行的义务是( )。 A.确认可转换公司债券符合上市条件,协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B.提交可转换公司债券上市推荐书,对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C.协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D.不得泄漏发行人内幕信息,不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人牟取利益


正确答案:ABCD

第2题:

可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。( )


正确答案:√

第3题:

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。

A.私募证券

B.非上市证券

C.场外证券

D.非挂牌证券


正确答案:BCD
[答案] BCD
[解析] 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券,是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。

第4题:

下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的有( )。

Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

Ⅱ.债券已获准发行,实际发行债券的面值总额不少于5000万元

Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算

Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜

Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
Ⅲ项,证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。

第5题:

上市开放式基金在获得深圳证券交易所的确认后,在基金募集期内每个交易日的交易时间,均在深圳证券交易所挂牌发售。( )


正确答案:√

第6题:

证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。( )


正确答案:B
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。

第7题:

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A、非上市证券

B、场外证券

C、非挂牌证券

D、场内证券


参考答案:ABC

第8题:

第 64 题 关于可转换公司债券的上市,正确的是(  )。

A.可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B.证券交易所应当与发行人订立上市协议,并报中国证监会备案

C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易

D.可转换公司债券发行人在发行结束后,可向证券交易所申请将可转换公司债券上市


正确答案:ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第9题:

非上市证券也称非挂牌证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内买卖,也不能在其他证券交易市场交易。 ( )


正确答案:×

第10题:

关于可转换公司债券的上市,正确的是( )。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议,并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后,可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

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