根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是( 

题目
单选题
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法,正确的是(  )。
A

在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

B

在1个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

C

在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之三

D

在3个月内,减持不得超过公司股份总数的百分之一

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第1题:

甲以协议转让方式取得乙上市公司8%的股份,之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份,根据证券法律制度的规定,甲需要进行权益披露的时点分别是(  )。

A.其持有乙公司股份5%和10%时
B.其持有乙公司股份5%和8%时
C.其持有乙公司股份8%和12%时
D.其持有乙公司股份8%和10%时

答案:D
解析:
@##

第2题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份
Ⅱ.大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅲ.董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
Ⅴ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》针对存在违法违规行为的股东,对其股份减持主要禁止情形包括四种:
一是上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份。
二是董监高因涉及证券期货违法犯罪处于上述期间的,不得减持股份。
三是大股东、董监高被本所公开谴责后3个月内不得减持股份。
四是上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在相关行政处罚或移送公安机关决定作出后、公司股票终止上市或恢复上市前,其控股股东、实控人和董监高及其上述主体的一致行动人不得减持股份。
故以上选项说法均正确。

第3题:

甲公司持有乙股份公司(上市公司)6.4%股份,为乙公司第四大股东,2016年11月15日,甲公司减持套现2.9%乙公司股份,3个月后,乙公司股价上扬,甲公司又增持1.9%的乙公司股份,下列选项说法正确的是?


A.就增持事项,甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告,通知乙公司公司,并予公告

B.甲公司在增持后的3日内不得再行买卖乙公司的股票

C.就减持事项,甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告,通知乙公司公司,并予公告

D.就减持事项,乙公司应当立即向证券监管机构和证券交易所报送临时报告,并予公告

答案:A,B
解析:
《证券法》第 86 条规定:"通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告; 在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。" 《证券法》第 67 条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告, 说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件: (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化; (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定; (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; (五)公司发生重大亏损或者重大损失; (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化; (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动; (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化; (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定; (十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效; (十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。本题中,甲公司在持有 6.4% 乙公司股份情况下,减持套现 2.9%乙公司股份,减持比例低于 5%,根据《证券法》第 67 条规定,无须向证券监管机构和证券交易所作出书面报告,也无须进行信息披露。故 C、D 选项错误。根据题意,甲公司减持套现 2.9%乙公司股份后,甲公司仍持有 3.5%乙公司股份, 3 个月后,甲公司又增持了 1.9%的乙公司股份,持股比例达到 5.4%,超过 5%的标准,应当进行息披露,应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司, 并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

第4题:

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是( )。

A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B.董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间
D.上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

答案:B
解析:
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份: 1、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
2、董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。
3、中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东,统称大股东。

第5题:

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.大股东涉嫌证券期货违法犯罪被司法机关立案侦查期间,大股东不得减持股份
Ⅱ.董监高被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅲ.上市公司被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
Ⅴ.上市公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关,触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其实际控制人及其一致行动人不得减持股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅲ两项,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第9条规定,具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:①上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②大股东因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
Ⅱ项,第10条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②董监高因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
Ⅳ、Ⅴ两项,第11条规定,上市公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份:①上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;②上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;③其他重大违法退市情形。上市公司披露公司无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。

第6题:

上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的( )。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

答案:A
解析:
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2016〕1号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

第7题:

在非上市公众公司收购中,以下哪些情形投资者需要进行权益披露(  )

A.通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人
B.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人
C.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人,之后又通过协议转让方式增持3%,在增持3%时
D.通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人,之后又通过协议转让方式减持3%,在减持3%时

答案:A,B,C,D
解析:
“10%后±5%”和“达到或超过10%后±5%”指投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司己发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)。

第8题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的( )。

A:10%
B:25%
C:30%
D:50%
E:75%

答案:D
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

第9题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。
Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股
份;③董监高减持其持有的股份。

第10题:

上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

A、1%
B、3%
C、5%
D、10%

答案:A
解析:
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2016]1号)第9条规定,上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

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