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关于首次公开发行并在创业板上市股票的注册程序，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可

题目
单选题
关于首次公开发行并在创业板上市股票的注册程序，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项由董事会批准Ⅱ．发行人股东大会应当对发行前滚存利润的分配方案作出决议Ⅲ．交易所收到注册申请文件后，十个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动Ⅴ．发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案和解析
正确答案： E
解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第14条规定，发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。Ⅱ项，第15条第5项规定，发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括发行前滚存利润的分配方案。Ⅲ项，第16条第2款规定，交易所收到注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定。Ⅳ项，第17条第1款规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。Ⅴ项，第17条第2款规定，发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
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第1题：

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）


正确答案：√

第2题：

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )


正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

第3题：

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）


正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于3000万元。

第4题：

主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是（）。

A、前次募集资金使用的报告
B、本次募集资金使用的可行性报告
C、本次证券发行的方案
D、本次聘请的中介机构

答案：D
解析：
《上市公司证券发行管理办法》（2008年修订）第40条规定，上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

第5题：

（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报


正确答案：ABCD
考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第6题：

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）


正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务

第7题：

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括( )。（1分）

A．发行数量和价格

B．发行方式

C．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

D．发行费用总额及项目、每股发行费用


正确答案：ABCD
80. ABCD【解析】发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量；发行价格；发行方式；募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况；发行费用总额及项目、每股发行费用；募集资金净额；发行后每股净资产；发行后每股收益。

第8题：

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金用于发展主营业务。（ ）


正确答案：√

第9题：

在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（ ）。 A．股票的种类和数量 B．发行对象 C．价格区间和定价方式 D．募集资金使用用途


正确答案：ABCD
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P140。

第10题：

下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

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