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根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈

题目
单选题
根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期1次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查 Ⅱ中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队 Ⅲ申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查 Ⅳ未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： D
解析： Ⅰ、Ⅳ两项，根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（发行监管函[2013]328号），发行人及其保荐机构应在规定时间内提交反馈意见回复材料；不能在规定时间内提交的，可申请延期1次，但应书面说明理由和延期时间，延期时间不得超过2个月。无法在上述期限内提交相关材料的，发行人及其保荐机构应按有关要求，申请中止审查。未能在规定时间提交反馈意见回复材料、预先披露材料和发审会材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查。Ⅱ、Ⅲ两项，根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》（2016年修订），申请人主动要求中止审查的，申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查。中止审查后恢复审查的，将参照发行人首次公开发行申请的受理时间安排其审核顺序。
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相似问题和答案

第1题：

根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（ ）。

A．发行价格

B．发行市盈率区间

c．发行价格区间

D．发行市盈率


正确答案：AD
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。B、C两项属于初步询价的内容。

第2题：

根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


正确答案：√
略

第3题：

发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。
Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。Ⅲ、Ⅳ两项，第36条第1款规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。

第5题：

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者


正确答案：D

第6题：

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


正确答案：√

第8题：

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者


正确答案：D
【解析】答案为D．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年l月1日起施行首次公开发行股票的询价制度．根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格．

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。

A.发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者

答案：B
解析：
本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

第10题：

下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )

　　A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
　　B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
　　C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
　　D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

答案：A,C
解析：
《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(2013年12月13日 证监会发行监管函[2013]328号)@##

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