首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有(  )。Ⅰ.参与网下询价投资者的条件Ⅱ.有效报价条件Ⅲ.配售原

题目
单选题
首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有(  )。Ⅰ.参与网下询价投资者的条件Ⅱ.有效报价条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

首次公开发行股票,未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,可以参与累计投标询价和网下配售。( )


正确答案:×
首次公开发行股票,未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。

第2题:

第 101 题 首次公开发行股票时,主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

第3题:

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )


正确答案:√

第4题:

首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有( )。
Ⅰ.参与网下询价投资者的条件
Ⅱ.有效报价条件
Ⅲ.配售原则
Ⅳ.配售方式

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ

答案:D
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》第八条规定,首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式,并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。

第5题:

下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是( )。

A:符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
B:网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价
C:网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D:剔除部分不得参与网下申购

答案:C
解析:
C项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第7条第1款规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

第6题:

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )


正确答案:√
答案为√。略

第7题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A:网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购
B:网下申购不足时,可以向网上回拔,由参与网上配售的机构投资者申购
C:初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D:股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

答案:A,D
解析:
B项,网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时,不得向网上回拨,可以中止发行;C项,初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象数量不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

第8题:

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量小于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。( )


正确答案:×
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。

第9题:

下列说法正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票,可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
Ⅲ.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
Ⅳ.询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
Ⅱ项,2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定,与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。Ⅲ项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第14条第3款规定,战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

第10题:

首次公开发行股票网下配售过程中,以下表述正确的有()。

A:首发后总股本4亿股以下的,同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B:发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C:发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查

答案:A,B,C
解析:
A项,《证券发行与承销管理办法》第九条第一款规定,首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。B项,首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项,询价对象与发行人、承销面可自主约定同下配售股票的持有期限。。D项,主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

更多相关问题