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关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（　　）Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业

题目
单选题
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（　　）Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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相似问题和答案

第1题：

首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。

第2题：

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。

A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%


正确答案：ABC
D项，首次公开发行股票教量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

第3题：

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。
Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验
Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第4条规定，个人投资者应具备5年（含）以上的A股投资经验。Ⅲ项，第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项，根据第6条规定，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。

第5题：

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。

A:网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
B:网下申购不足时，可以向网上回拔，由参与网上配售的机构投资者申购
C:初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

答案：A,D
解析：
B项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，不得向网上回拨，可以中止发行；C项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象数量不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

第6题：

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A、向社会公众配售

B、向战略投资者配售

C、向参与网下配售的询价对象配售

D、向参与网上发行的投资者配售


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第7题：

战略投资者不得参与首次公开发行股票的（ ）。 A．网上询价 B．网下询价 C．初步询价 D．累计投标


正确答案：CD
考点：掌握股票发行的基本原则。见教材第五章第三节，P160。

第8题：

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

第9题：

下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）

A:网下申购与网上申购同步进行
B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
D:战略投资者不参与同下询价

答案：A,B,D
解析：
C项，网下申购与网上申购同时进行，使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题，

第10题：

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验
Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅴ
D．Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第4条规定，个人投资者应具备5年（含）以上的A股投资经验。Ⅲ项，第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项，根据第6条规定，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。

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