对存款账户实施有效管理,与所有存款的所有人定期进行对账,并确保对账的适时有效
对账户开立.变更和撤销的情况应定期进行检查,确保存款人出租.出借账户或利用其存款账户从事合法活动
对所有内部凭证事项进行持续监控,发现异常情况必须进行跟踪和分析
严格执行账户管理的有关规定,明确专人负责银行结算账户的开立.使用和撤销的审查和管理,认真审核存款人身份和账户资料的真实性.完整性和合法性
第1题:
《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?
第2题:
对商业银行初次实施内部控制评价时,须对所有业务活动、管理活动和支持保障活动进行评价。再次评价时,至少应包括:授信业务、存款及柜台业务、计算机信息系统、()等。
A资金业务
B主要中间业务
C会计管理
D计划财务
第3题:
A.基层营业网点
B.要害部位
C.重点岗位
D.从业人员
第4题:
第5题:
第6题:
《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)
第7题:
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制
B.信息技术内部控制
C.岗位职责控制
D.业务控制
第8题:
A.环境控制情况
B.存款帐户管理情况
C.存款柜台业务管理情况
D.结算业务控制情况
第9题:
第10题:
根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,应加强银行业金融机构()工作的落实,严格柜台业务操作行为,有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。