判断题《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,处罚信息除刑事处罚和上海银监局做出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚外,其他处罚信息保存的有效期为处罚终止日期后5年。A 对B 错

题目
判断题
《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,处罚信息除刑事处罚和上海银监局做出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚外,其他处罚信息保存的有效期为处罚终止日期后5年。
A

B

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第1题:

银行业金融机构仅在招录高级管理人员时,须向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第2题:

下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

A.剥夺政治权利
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.经济处罚
E.责令停业整顿

答案:B,C,D,E
解析:
剥夺政治权利属于刑事责任,是对触犯刑法的自然人或单位适用的刑事制裁措施。它不由银监会行使。B、C、D、E四项都属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。

第3题:

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分


答案:ABCD

第4题:

《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定,对被上海银监局处以“禁止一定期限从事银行业工作”处罚的银行从业人员,其相关信息将同时报送至()。

  • A、上海公安局
  • B、上海检察院
  • C、人民银行征信系统
  • D、上海市公共信用信息平台

正确答案:D

第5题:

下列措施中( )属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。

A.剥夺政治权利
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.经济处罚
E.纪律处分

答案:B,C,D,E
解析:
BCDE《银行业监督管理法》第四十八条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取措施:①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下罚款;③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限随至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。A项的“剥夺政治权利”属于刑事责任,是对触犯刑法的自然人或单位适用的刑事制裁措施,它不由中国银行业监督管理委员会行使。故选BCDE。

第6题:

下列措施中不属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有( )。

A.经济处罚

B.取消董事、高级管理人员任职资格

C.禁止从事银行业工作

D.剥夺政治权利


正确答案:D
D【解析】D选项中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施,中国银行业监督管理委员会无权采用。

第7题:

下列措施中不属于中国银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。


A.经济处罚
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.剥夺政治权利

答案:D
解析:
D选项中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施,中国银监会无权采用。

第8题:

银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

与银监会监管职能相适应的特殊行政处罚不包括下列哪项?( )。

A、没收违法所得
B、对违法董事、高级管理人员取消其一定期限直至终身的任职资格
C、对有违法经营、经营管理不善等情形,应予以撤销
D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

答案:A
解析:
A
此题是区分一般行政处罚与特殊行政处罚。

第10题:

按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,重大行政处罚包括:取消董事、高级管理人员任职资格()以上直至终身。

  • A、1年
  • B、2年
  • C、3年
  • D、5年

正确答案:D

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