证件是否有效
资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
经营范围与其提出业务申请是否相符
代收代付对方是否属于合作方业务客户
第1题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第2题:
代收代付业务风险防控的三个重点环节是()
第3题:
根据《会计法》的规定,对原始凭证进行审核时,应包括的内容有( )。
A.审核凭证所记载的经济业务是否真实、可靠。
B.合法性、合规性、合理性审核。
C.完整性审核
D.A性审核
第4题:
风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核,对不合规的应退还客户经理,这是信贷业务资料什么审核()。
第5题:
受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通。
第6题:
第7题:
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
第8题:
代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账,手续费结算。( )
A.业务准人
B.代收代付协议审签
C.业务受理审核
D.办理业务
第9题:
批量代收代付资料受理岗负责受理审核()
第10题:
基金管理人的合规审核程序不包括()。