按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,拟任人有以下情形之一的(),不得担任信托公司董事和高级管理人员。

题目
多选题
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,拟任人有以下情形之一的(),不得担任信托公司董事和高级管理人员。
A

有违反社会公德的不良行为,造成恶劣影响的

B

被取消终身的董事和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到2次以上的

C

因违反职业道德、操守或者工作严重失职,造成重大损失或恶劣影响的

D

本人及其所控股的信托公司股东单位合并持有该信托公司5%以上股份,且该股东单位从该信托公司获得的授信总额明显超过其持有的该信托公司股权净值的

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第1题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,境内非金融机构作为信托公司出资人应承诺3年内不转让所持有的信托公司股权。()


正确答案:错误

第2题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,以下事项须经银监会及其派出机构行政许可()。

  • A、变更名称
  • B、变更住所
  • C、变更组织形式
  • D、变更股权或调整股权结构

正确答案:A,B,D

第3题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司设立、终止事项,涉及工商、税务登记变更等法定程序的,应当在完成有关法定手续后3个月内向银监会和所在地银监会派出机构报告。()


正确答案:错误

第4题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,有以下情形之一的,不得作为信托公司的出资人()。

  • A、公司治理结构与管理机制存在明显缺陷
  • B、关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常
  • C、核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多
  • D、代他人持有信托公司股权

正确答案:A,B,C,D

第5题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,以下人员中不需要经过银监会及其派出机构任职资格许可的是()。

  • A、董事会秘书
  • B、监事长
  • C、信息总监
  • D、风险总监

正确答案:B

第6题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,获准董事和高级管理人员任职资格的,拟任人应当自许可决定之日起6个月内正式到任,并向所在地银监会派出机构报告。未在规定期限内到任的,行政许可决定文件失效,由决定机关注销行政许可。()


正确答案:错误

第7题:

按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行以下()事项须经银监会及其派出机构行政许可。

  • A、机构设立
  • B、机构变更
  • C、机构终止
  • D、董事和高级管理人员任职资格

正确答案:A,B,C,D

第8题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司公开募集股份和上市交易股份的,在向中国证监会申请之前,应当向银监会申请并获得批准。()


正确答案:正确

第9题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常的,不得作为信托公司的出资人。()


正确答案:正确

第10题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司注册资本最低限额为3人民币或等值的可自由兑换货币。()


正确答案:正确

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