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信托公司董事会要将风险战略纳入公司战略规划，明确风险偏好，建立与风险挂钩的薪酬制度，培育良好风险文化，并根植于从（）直至

题目
多选题
信托公司董事会要将风险战略纳入公司战略规划，明确风险偏好，建立与风险挂钩的薪酬制度，培育良好风险文化，并根植于从（）直至一线员工的经营管理各环节中。
A

监事会

B

董事会

C

高管层

D

理事会

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第1题：

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。

A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

答案：D
解析：
D项属于基金管理公司董事会的职责之一。

第2题：

财务公司应培育良好的风险文化，实施合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险识别、计量、分析、评估、报告、控制等内容的风险管理流程，运用先进的风险管理方法，强化（ ）三道防线，保障公司经营稳健与中央企业资金安全。

A.制度、检查、业务
B.人员、制度、评价
C.业务、职能、审计
D.职能、人员、评价

答案：C
解析：
财务公司应培育良好的风险文化，实施合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险识别、计量、分析、评估、报告、控制等内容的风险管理流程，运用先进的风险管理方法，强化业务、职能、审计三道防线，保障公司经营稳健与中央企业资金安全。

第3题：

保险公司应当定期对高级管理人员和员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训,增强风险管理意识,同时将风险管理绩效与()相结合,培育和塑造良好的风险管理文化。

A、薪酬制度

B、财务制度

C、人事制度

D、责任追究制度


答案：ABCD

第4题：

商业银行逐步建立并完善的风险管理体系包括（ ）。

A.明确的风险偏好
B.稳健的风险文化
C.清晰的风险政策和流程
D.有效的内部控制与内部审计
E.良好的风险治理结构

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行逐步建立并完善风险管理体系，是对各类风险进行有效识别、计量、监测、控制的坚实保障，包括良好的风险治理结构、明确的风险偏好、稳健的风险文化、严格的风险限额、清晰的风险政策和流程、高效的风险数据与IT系统、有效的内部控制与内部审计。

第5题：

声誉风险管理的基本做法包括（　　）。

A.明确董事会和高级管理层的责任
B.建立清晰的声誉风险管理流程
C.采取恰当的声誉风险管理方法
D.找到合适的机构将风险外包
E.制定以风险为导向的战略规划，并定期进行修正

答案：A,B,C
解析：
声誉风险管理的基本做法包括：明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的声誉风险管理流程、采取恰当的声誉风险管理方法。
考点：声誉风险管理的基本做法

第6题：

有效的风险偏好声明应该与银行的（　　）相关联。

A.长期战略规划
B.短期战略规划
C.资本规划
D.财务规划
E.薪酬机制

答案：A,B,C,D,E
解析：
有效的风险偏好声明应该与银行长短期战略规划、资本规划、财务规划、薪酬机制相关联。

第7题：

有效的风险偏好声明应该满足以下原则（　　）。


A.定性的陈述

B.具有前瞻性

C.定量指标

D.基于总体风险偏好、风险能力、风险轮廓，应为每类实质性风险和总体风险确定能够接受的最高风险水平

E.与银行长短战略规划、资本规划、财务规划、薪酬机制相关联

答案：A,B,C,D,E
解析：
有效的风险偏好声明应该满足以下原则：包括银行在制定战略和业务规划时所使用的关键背景信息和假设；与银行长短战略规划、资本规划、财务规划、薪酬机制相关联；考虑客户的利益和对股东的受托义务、资本及其监管要求，在完成战略标和业务计划时，确定银行愿意接受的风险总量；基于总体风险偏好、风险能力、风险轮廓，应为每类实质性风险和总体风险确定能够接受的最高风险水平；定量指标；定性的陈述；具有前瞻性。

第8题：

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。

A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


正确答案：BCD
BCD
本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。

第9题：

《商业银行资本管理办法(试行)》规定，明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标，同时，规定董事会负责设定风险偏好，高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。（　　）


答案：对
解析：
《商业银行资本管理办法(试行)》规定，明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标，同时，规定董事会负责设定风险偏好，高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。

第10题：

商业银行战略风险管理的最有效方法是制定以风险为导向的战略规划，并定期进行修正，在以风险为导向的战略规划中，战略规划的调整依赖于()的反馈循环。

A:战略方案选择和公司治理
B:战略实施和战略风险管理
C:风险监测和运营绩效
D:风险识别和整体战略

答案：B
解析：
在以风险为导向的战略规划中，战略规划调整依赖于战略实施和战略风险管理活动的反馈循环。

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