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合规管理的三大要素是什么？（）

题目
多选题
合规管理的三大要素是什么？（）
A

合规体系

B

合规文化

C

合规流程

D

合规制度

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A、制定和执行合规管理制度

B、建立合规管理机制

C、培育合规文化

D、防范合规风险


参考答案：ABCD

第2题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第3题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

A．合规政策

B．合规管理部门的组织结构和资源

C．合规培训与教育制度

D．合规风险识别和管理流程

E．合规风险管理计划


正确答案：ABCDE
解析：考核合规风险管理体系的基本要素。

第4题：

合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规风险识别和管理流程
  • E、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

合规风险管理体系应包括（）要素。



A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第6题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第8题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制


答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。

第9题：

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A:银行盈利目标
B:合规风险管理计划
C:合规政策
D:合规管理部门的组织结构和资源

答案：A
解析：
商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

第10题：

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  • A、合规政策
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D

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