问答题客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

题目

问答题

客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

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第1题：

金融机构通过第三识别客户身份的,应当确保第三已经采取符合反洗法要求的客户身份识别措施;第三未采取符合反洗法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A、第三

B、该金融机构

C、不承担责任

D、客户自己承担

参考答案：B

第2题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

答案：核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第3题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.金融机构

B.第三方

C.客户

D.金融机构和第三方

参考答案：A

第4题：

根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()

A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、通过第三方识别客户身份

C、为客户开立假名账户

D、为客户开立匿名账户

参考答案：B

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

第6题：

金融机构通过第三识别客户身份的,应当确保第三已经采取符合反洗法要求的客户身份识别措施,第三未采取符合反洗法要求的客户身份识别措施的,由此产生的责任由()承担。

A、第三;

B、该金融机构;

C、不承担责任;

D、客户自己承担。

参考答案：B

第7题：

某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()

A.应当经高级管理层的批准

B.应当报告中国人民银行

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

参考答案：ACDE

第8题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,还可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施

答案：ABCDE

第9题：

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

参考答案：对

第10题：

客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()

答案：对

客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。

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