合规为本
风险为本
保密为本
报告为本
第1题：
A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化
第2题：
以下哪种说法是错误的?()
A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
第3题：
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
第4题：
金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
第5题：
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
第6题：
我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。
A.识别
B.评估
C.检测
D.控制和报告
第7题：
风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据国家洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系。()
此题为判断题(对，错)。
第8题：
A.反洗钱合规风险
B.反洗钱违法风险
C.反洗钱跨国监管风险
D.反洗钱管理风险
第9题：
第10题：
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。