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华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。

题目
单选题
华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。
A

行长

B

董事会

C

总行反洗钱领导小组

D

总行反洗钱工作办公室

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第1题：

单选题
当事人要求听证的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起（），向中国人民银行提交听证申请。
A

3日内

B

5日内

C

3个工作日内

D

5个工作日内


正确答案： D
解析： 暂无解析

第2题：

问答题
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询哪些账户？

正确答案： 查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的帐户。
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）
A

与境外金融机构建立代理行关系

B

为外国政要开立账户

C

客户支取现金20万元

D

客户来自洗钱高风险国家或地区


正确答案： D,C
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回（）。
A

销毁

B

保存

C

存档

D

撕毁


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）
A

金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C

反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D

对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易


正确答案： D
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产，应得自取得之日起（）年内予以处分。
A

1

B

2

C

3

D

4


正确答案： A
解析： 暂无解析

第7题：

多选题
单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）
A

确认投保人与被保险人的关系

B

确认投保人与受益人的关系

C

确认被保险人与受益人的关系

D

核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

E

核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件


正确答案： C,E
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的可评定为（）。
A

高风险客户

B

中风险客户

C

低风险客户

D

无风险客户


正确答案： B
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列哪一种犯罪不是洗钱犯罪的上游犯罪？（）
A

破坏金融管理秩序犯罪

B

金融诈骗犯罪

C

职务侵占罪

D

贪污贿赂犯罪


正确答案： A
解析： 暂无解析

第10题：

多选题
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。
A

《反洗钱法》

B

《金融机构反洗钱规定》

C

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D

《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

E

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》


正确答案： D,C
解析： 暂无解析

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