违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民

题目
判断题
金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A

对

B

错

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

填空题
金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于（）以及（）。

正确答案： 反洗钱调查,监督管理
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）
A

电话询问

B

走访金融机构

C

书面询问

D

约见金融机构高级管理人员谈话


正确答案： C,D
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
华夏银行（）监督指导反洗钱内部控制制度有效实施。
A

会计部

B

反洗钱领导小组

C

总行

D

办公室


正确答案： B
解析： 暂无解析

第4题：

问答题
银监会对金融许可证实行的管理原则是什么？

正确答案： 分级授权、机构审批权与许可证发放权适当分离。
解析： 暂无解析

第5题：

判断题
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 金融机构应当依据《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，因此，金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求

第6题：

多选题
银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）
A

中国反洗钱监测分析中心

B

中国人民银行当地分支机构

C

银监会

D

银行业协会


正确答案： B,D
解析： 暂无解析

第7题：

判断题
客户身份识别也称“了解你的客户”。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第8题：

问答题
中国人民银行派出机构反洗钱工作的主要职责是什么？

正确答案： 根据《反洗钱法》的规定，中国人民银行的派出机构在人民银行的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督检查。具体职责包括：
（1）负责在辖内组织贯彻实施反洗钱法律法规；
（2）根据中国人民银行总行的要求，指导部署辖内金融机构的反洗钱工作；
（3）负责对辖内金融机构执行反洗钱法律法规的情况进行监督检查；
（4）负责调查辖内可疑交易活动；
（5）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的案件；
（6）各项法律法规规定的其他职责。
解析： 暂无解析

第9题：

问答题
什么情况下，可以申请开立个人银行结算账户？

正确答案： （1）使用支票、信用卡等信用支付工具的；（2）办理汇兑、定期借记、定期贷记、借记卡等结算业务的。
解析： 暂无解析

第10题：

问答题
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

正确答案： 1、电话询问；
2、书面询问；
3、走访金融机构；
4、约见金融机构高级管理人员谈话。
解析： 暂无解析

更多相关问题
相关内容