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根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》

题目
单选题
根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
A

《现场检查工作日志》

B

《现场检查意见书》

C

《现场检查事实确认书》

D

《现场检查询问笔录》

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第1题：

人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?


答案：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

第2题：

中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

A、辖区内金融机构的分支机构

B、地方性金融机构

C、上级行授权其现场检查的金融机构

D、金融机构总部


参考答案：ABC

第3题：

人民银行根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进行反洗钱现场检查?


答案：(1)进入金融机构进行检查;(2)询问金融机构的工作人员，要求对其有关检查事项作出说明;(3)查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;(4)检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。 

第4题：

反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。

A、现场检查事实认定书

B、现场检查工作底稿

C、现场检查取证记录

D、现场检查调阅清单


参考答案：A

第6题：

为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作,维护金融机构的合法权益,根据()等有关法律法规和规章的规定,制定反洗钱现场检查管理办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国行政处罚法》

D、《金融机构反洗钱规定》


参考答案：ABCD

第7题：

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

A、现场检查记录

B、现场检查事实认定书

C、现场检查意见书

D、现场检查工作底稿


参考答案：ABC

第8题：

《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?


答案：反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。

第9题：

现场检查工作结束后,检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法立卷归档,妥善保管。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

  • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
  • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
  • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
  • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

正确答案:A

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