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判断题各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。A 对B 错

题目
判断题
各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
A

对

B

错

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第1题：

《金融信用信息基础数据库用户管理规范》要求从事信贷业务的机构、征信中心做好内控检查工作,定期对用户设置、本机构数据报送、信息查询和使用、信息安全以及相关内控制度建设、执行情况进行检查。( )

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计(),并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A、内部制度

B、业务流程

C、操作规范

D、内部规范


参考答案：BC

第3题：

银行业金融机构对冠字号码查询工作自查发现的问题,要()。

A.建立责任追究制度

B.健全监管机制

C.完善内控制度

D.优化业务流程


答案：ABCD

第4题：

为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）

  • A、建立法律风险提示制度
  • B、建立风险预警制度
  • C、建立年度风险报告制度
  • D、建立法律风险咨询管理规定
  • E、建立、健全授权审批制度

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

根据《金融信用信息基础数据库用户管理规范》，金融机构个人信用信息基础数据库中的普通用户分为和，分别负责个人信用信息查询和对人民银行的数据上报（）。

  • A、信息查询员
  • B、数据上报员
  • C、信息维护员
  • D、数据管理员

正确答案:A,B

第6题：

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应针对境外业务中各类违反法律法规和内部管理制度的行为,细化完善责任追究制度。对重大风险事件,应严格落实双线问责、上追两级要求。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

加强反腐败体制机制创新和制度保障，要健全()体系，完善惩治和预防腐败、防控廉政风险、防止利益冲突、领导干部报告个人有关事项、任职回避等方面法律法规，推行新提任领导干部有关事项公开制度试点。

A、领导干部职权

B、审计监督

C、反腐倡廉法规制度

D、政务公开


参考答案：C

第8题：

金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。

A、道德风险

B、法律风险

C、市场风险

D、操作风险


参考答案：B

第9题：

商业银行应当制定（）和（）的口令控制制度。

  • A、管理员用户；查询用户
  • B、管理员用户；数据上报用户
  • C、数据上报用户；查询用户
  • D、数据上报用户；征信管理用户

正确答案:A

第10题：

健全反腐倡廉法规制度体系，完善惩治和预防腐败、（），推行新提任领导干部有关事项公开制度试点

  • A、防控廉政风险 
  • B、防止利益冲突 
  • C、领导干部报告个人有关事项 
  • D、任职回避等方面法律法规

正确答案:A,B,C,D

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