国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内作出决定。

题目
单选题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内作出决定。
A

6

B

3

C

9

D

12

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第1题:

下列关于中国证监会对股票发行申请的审核的表述中,不正确的有( )。

A.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见

B.发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构制定,报国务院批准

C.参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内


正确答案:BD
【考点】股票发行申请的审核
【解析】《证券法》第22条规定:国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构规定。故A正确,B错误。第23条第1、2款规定:国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。故C正确。第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。故D错误。

第2题:

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起几个月作出核准的决定( )

A.3个月

B.6个月

C.1个月

D.12个月


正确答案:A
《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案A正确。

第3题:

:国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )作出核准的决定。

A. 3个月 B.6个月 C.1个月 D.12个月


正确答案:A
《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案A正确。

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。

A.发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者

答案:B
解析:
本题考核证券发行的程序。选项A:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D:发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

第5题:

国务院证券管理机构或国务院授权的部门,应当自受证券发行申请文件起( )内作出决定,不予核准或审批的,应当做出说明。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十五日


正确答案:B

第6题:

李氏公司欲申请发行股票,于是向律师王某咨询有关股票发行申请的相关问题,律师王某的解答哪些是正确的( )

A.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内依照法定条件作出予以核准或不予核准的决定

C.发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内

D.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件


正确答案:ABD
《证券法》第23条规定:国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。《证券法》第24条规定:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。答案AB正确。《证券法》第21条规定:发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。答案D正确。

第7题:

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内作出决定。

A.120天

B.60天

C.3个月

D.45天


正确答案:C

第8题:

国务院证券管理机构或国务院授权的部门,应当自受理证券发行申请文件起( )内作出决定,不予核准或审批的,应当作出说明。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.15日


正确答案:B

第9题:

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

 


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第10题:

(2018年)下列说法错误的是( )。

A.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

答案:D
解析:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

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