下列关于自律监管的步骤,表述正确的是()。

题目
单选题
下列关于自律监管的步骤,表述正确的是()。
A

实施检查-登记底稿-形成检查报告-下发意见书-建立检查档案

B

实施检查-形成检查报告-登记底稿-下发意见书-建立检查档案

C

实施检查-形成检查报告-下发意见书-登记底稿-建立检查档案

D

实施检查-形成检查报告-建立检查档案-登记底稿-下发意见书

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第1题:

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。

A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得
到贯彻执行,保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

答案:B
解析:
行业自律与政府监管的联系:第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。第二,行业自律是对政府监管的积极补充。第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

第2题:

关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )

A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

答案:B
解析:
行业自律与政府监管的联系:第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。第二,行业自律是对政府监管的积极补充。第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

第3题:

下列关于“廉洁自律”的表述,不正确的是( )。

A.自律的核心就是要用道德观念自觉地抵制自己的不良欲望

B.会计职业自律指的是会计人员自律

C.廉洁自律是会计人员的行为准则

D.廉洁是自律的基础


正确答案:B
[答案]B
【解析】本题考核廉洁自律的相关内容。选项B,会计职业自律指的是会计人员自律和会计行业自律。

第4题:

关于安全生产工作的机制,表述错误的是()。

  • A、政府监管
  • B、生产经营单位参与
  • C、行业自律
  • D、社会监督
  • E、员工参与

正确答案:B

第5题:

关于“他律”与“自律”关系,下列表述正确的是()。

  • A、任何社会行为主体主动履行道德规范的要求都有一个从“他律”到“自律”的过程
  • B、“他律”是实现“自律”的必经阶段
  • C、“他律”是“自律”的必要前提
  • D、“自律”是“他律”的最终目标

正确答案:A,B,C,D

第6题:

关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )

A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充

答案:A
解析:
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁,双方目的一致、积极补充,但性质不同。

第7题:

下列关于“廉洁自律”中,廉洁与自律的关系表述不正确的有()。

A:廉洁是自律的基础
B:自律是廉洁的基础
C:自律是廉洁的保证
D:廉洁是自律的保证

答案:B,D
解析:
本题考核廉洁自律的基本要求。会计职业组织和会计人员的廉洁是会计职业道德自律的基础,而自律是廉洁的保证。

第8题:

(2017年)关于中国证券投资基金业协会的性质,下列表述准确的是( )。

A.行业的自律性组织
B.监管机构
C.营利性社会组织
D.行政机关

答案:A
解析:
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

第9题:

下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

第10题:

简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。


正确答案:(1)制定方案。(2)现场实施。(3)整理登记。(4)核实认定。(5)撰写报告。(6)下发意见书。(7)整改。(8)建立监管档案,

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