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为了防止企业客户信息资料在银行内部传递时丢失或被调包，可以采取的防范措施有（）。

题目
多选题
为了防止企业客户信息资料在银行内部传递时丢失或被调包，可以采取的防范措施有（）。
A

严格执行资料传递交接登记制度，确保传递资料完整、齐全

B

坚持资料专人传递制度

C

严格执行录入员与复核员分岗位操作制度完成业务操作

D

注册行办理企业网银业务之前通过电话或传真向开户行会计主管进行核实

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止()客户身份信息和交易信息。

A、暴露

B、泄漏

C、丢失

D、泄密


参考答案：B

第2题：

在公用密钥数字签名技术中，使用单向散列函数生成信息摘要的目的是______。

A．防止交易者抵赖

B．防止信息被篡改或伪造

C．为了便于解密明文

D．给接收方传递密钥


正确答案：B
解析：数字签名使用的技术决定了数字签名的功能x安全单向散列函数的特性使得不同数据生成相同加密摘要的可能性很小，从而保证了数据传输过程中的完整性；公开密钥加密技术决定了除发送者之外，其他任何人都不可能产生该密文，从而证明了发送者的身份，也使得发送者无法抵赖。

第3题：

银行、邮局等窗口服务行业经常设有“一米线”,是为防止客户的个人账号、储户密码等信息被泄漏而采取的防范措施,这一措施是为了维护公民的()。

A.肖像权

B.名誉权

C.姓名权

D.隐私权


参考答案：D

第4题：

为确保客观、公正地发表审计意见，外部审计机构有权()。

A:要求被审计银行按照规定提供员工个人信息
B:检查被审计银行的会计凭证等资料，但涉及被审计银行的客户信息时，银行可以拒绝或隐瞒
C:要求被审计银行按照规定提供衣食住行的安排
D:要求被审计银行按照规定提供财务收支计划等相关资料

答案：D
解析：
为确保客观、公正地发表审计意见，有关法律赋予了外部审计机构以下权力：(1)要求被审计单位按照规定提供预算或者财务收支计划、预算执行情况、决算、财务报告以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料，被审计机构不得拒绝、拖延、谎报；(2)检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料和资产，被审计单位不得拒绝、隐瞒；(3)有关单位和个人应当支持、协助审计机构的工作，包括如实向外部审计机构反映情况，提供有关说明材料；(4)及时向有关监管机构反映被审计单位的严重违反国家规定的财政收支、财务收支行为和其他阻碍审计工作的行为。

第5题：

为确保客观、公正地发表审计意见，外部审计机构有权（　　）。

A.要求被审计银行按照规定提供员工个人信息
B.检查被审计银行的会计凭证等资料，但涉及被审计银行的客户信息时，银行可以拒绝或隐瞒
C.要求被审计银行按照规定提供衣食住行的安排
D.要求被审计银行按照规定提供财务收支计划等相关资料

答案：D
解析：
外部审计机构拥有以下权利：①要求被审计单位按照规定提供预算或者财务收支计划、预算执行情况、决算、财务报告以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料，被审计机构不得拒绝、拖延、谎报；②检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财政收支或者财务收支有关的资料和资产，被审计单位不得拒绝、隐瞒；③有关单位和个人应当支持、协助审计机构的工作，包括如实向外部审计机构反映情况，提供有关说明材料；④及时向有关监管机构反映被审计单位的严重违反国家规定的财政收支、财务收支行为和其他阻碍审计工作的行为。

第6题：

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。

A、丢失

B、缺失

C、损坏

D、损毁


参考答案：BD

第7题：

以下关于保护客户隐私的说法不正确的是：()。

A.银行员工不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息

B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私

C.银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息

D.银行员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务


正确答案：D

第8题：

以下哪一项关于保护客户隐私的说法不正确( )。

A．银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息

B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私

C．银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息

D．银行业从业人员在受雇期间应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供连贯服务，可以将客户信息带至新机构


正确答案：D

第9题：

理财师在客户信息收集过程中，可以采取的来源和方法有( )。

A、开户资料
B、调查问卷
C、面谈征询
D、客户提交的账户资料
E、客户提交的财务资料

答案：A,B,C,D,E
解析：
A,B,C,D,E
理财师收集客户信息的来源和方法主要有开户资料、调查问卷、面谈征询和客户能提交的一些账户、财务资料。

第10题：

以下哪一项关于保护客户隐私的说法不正确（）

  • A、银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息B、出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私
  • B、银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息
  • C、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务

正确答案:D

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