多选题下列有关自律监管的现场检查说法正确的是()。A检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账,该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分;B检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发,并限期改正;C被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项,整改完成后无需回复;D检查全过程结束后,要建立检查档案,并由专人负责档案的管理。

题目
多选题
下列有关自律监管的现场检查说法正确的是()。
A

检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账,该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分;

B

检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发,并限期改正;

C

被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项,整改完成后无需回复;

D

检查全过程结束后,要建立检查档案,并由专人负责档案的管理。

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第1题:

检查后应向被检查单位提交检查结果,对存在的问题要提出()

  • A、整改报告
  • B、检查底稿
  • C、限时整改通知书
  • D、检查报告

正确答案:C

第2题:

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问:支行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()

  • A、每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。
  • B、每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。
  • C、每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。
  • D、每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

正确答案:C

第3题:

检查中对发现的问题和隐患,不能现场整改的,要填写(),限期整改。

A、检查报告

B、隐患整改通知书

C、检查记录

D、隐患整改说明书


参考答案:B

第4题:

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。

  • A、全面检查与专项检查相结合
  • B、定期检查与不定期检查相结合
  • C、现场检查与非现场检查相结合
  • D、自我检查与交叉检查相结合

正确答案:A,B,D

第5题:

二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括()

  • A、根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案
  • B、以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”
  • C、以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”
  • D、与被监管机构交换检查意见,被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见
  • E、汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告,向中国农业银行领导和上级监管机构报送
  • F、向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单,提出整改要求和时限规定

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

安全检查应认真负责、不走过场,检查人员和被检查单位负责人应当在安全检查登记簿上签字,对检查发现的问题应当提出整改意见或建议,对存在严重治安隐患的单位应当下达(),责令限期改正

  • A、检查意见书
  • B、稽核通知书
  • C、通知书
  • D、安全隐患整改通知书

正确答案:D

第7题:

自律检查结束后,要建立检查档案,其内容主要包括()。

  • A、检查方案、检查记录表
  • B、《自律监管检查登记簿》
  • C、监管报告、整改通知书
  • D、整改台账、检查工作底稿

正确答案:A,B,C,D

第8题:

安全检查中发现的问题和隐患必须当场纠正或签发限期整改通知书,检查组负责人、检查人员和被查单位负责人、责任人均应在检查登记簿上签字,以明确责任。


正确答案:正确

第9题:

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。自律监管检查档案应由专人负责管理,档案保存期为()年?

  • A、10年
  • B、15年
  • C、20年
  • D、30年

正确答案:B

第10题:

运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。

  • A、跟踪检查
  • B、常规监管
  • C、专项检查
  • D、非现场检查

正确答案:A

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