多选题根据民生银行《运营业务凭证审核及管理手册》的要求,对税务登记证审核的要求包括()A是否真实、有效B除基本户开户外,要与人行账户系统核对信息是否一致C与存款人名称是否一致D与其他账户资料的信息是否一致

题目
多选题
根据民生银行《运营业务凭证审核及管理手册》的要求,对税务登记证审核的要求包括()
A

是否真实、有效

B

除基本户开户外,要与人行账户系统核对信息是否一致

C

与存款人名称是否一致

D

与其他账户资料的信息是否一致

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第1题:

营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料()。

  • A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写
  • B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致
  • C、审核个人申请表填写的注册账户信息(账号/卡号、户名、账户性质等)与客户提供的账户凭证是否相符;
  • D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

正确答案:A,B,C

第2题:

根据民生银行《运营业务凭证审核及管理手册》的要求,对税务登记证审核的要求包括()

  • A、是否真实、有效
  • B、除基本户开户外,要与人行账户系统核对信息是否一致
  • C、与存款人名称是否一致
  • D、与其他账户资料的信息是否一致

正确答案:A,B,C,D

第3题:

柜员要素销号,现场审核事项()。

A、业务处理是否真实,是否符合手工销号的管理要求

B、交易代码使用是否正确

C、交易录入信息是否与凭证实物一致

D、《远程授权申请书》


参考答案:ABC

第4题:

修改保证金分账户经办审核环节的主要风险点为()

  • A、审核资料是否完整
  • B、是否经有权人审批
  • C、录入信息与申请资料一致
  • D、审核修改资料与系统录入信息是否完整

正确答案:A,B

第5题:

按广东农信社国际业务对出口业务的规定,以下属于出口信用证寄单索汇业务的审核要求的有()

  • A、审核该索汇行为是否在有效期内
  • B、审核单据信息是否与信用证描述一致
  • C、审核偿付行详细名称及地址是否正确
  • D、审核我行账户行详细名称及地址是否正确
  • E、审核费用情况

正确答案:B,C,D,E

第6题:

经办柜员初审客户提交资料,应做到()。

  • A、审核客户提交的所有申请资料是否齐全
  • B、审核表单填写账号等要素是否完整、准确
  • C、审核账户名称与账户是否一致
  • D、审核原件无误后,留存上述资料的复印件并加盖“与原件核对一致”签章及个人名章
  • E、若审核不通过,将资料退回客户

正确答案:A,B,C,D

第7题:

活期储蓄存款(个人结算户)支取、销户业务操作流程中受理审核后录入账户信息阶段审核的内容不包括()

  • A、审核存单、折是否本行社签发,相关账户信息是否相符
  • B、审核账户是否处于挂失、冻结、止付状态;
  • C、审核客户签章是否真实有效;
  • D、大额款项应审核存款人及代理人身份证件的真实性、有效性;
  • E、与预留印、密审核一致。

正确答案:C

第8题:

以下不属于广东农信社中间业务对新保出单的业务审核要求的选项有()

  • A、审核客户是否为客户本人办理不满18周岁的客户是否由监护人陪同办理
  • B、审核客户填写的投保单是否正确、齐全
  • C、审核办理业务的账户是否为个人活期结算账户
  • D、验证客户的身份证件类型是否真实、有效
  • E、审核客户身份资料是否与存折(卡)一致

正确答案:A,C,D

第9题:

按广东农村信用社银行卡业务的规定,以下关于个人在广东农村信用社办理开卡业务审核要求描述不正确的是()

  • A、审核客户提交的开户资料是否齐全。开户申请书内容是否与客户信息一致,填写是否正确。
  • B、审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效。如提供外国公民身份证应通过联网核查系统核查信息一致。
  • C、审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效证件。
  • D、清点客户交存的现金,并核对是否与开户金额一致,如发现假币的,按相关规定处理。

正确答案:B

第10题:

保证金分账户资料修改主管授权需审核哪些要点()

  • A、审核申请资料是否完整
  • B、是否经有权人审批
  • C、审核经办是否具备业务办理权限
  • D、审核经办系统录入信息与申请资料是否一致

正确答案:A,B,D

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