农村信用社应采取的操作风险防控措施主要包括哪些()

题目
多选题
农村信用社应采取的操作风险防控措施主要包括哪些()
A

严禁设备管理员代客户保管存折、银行卡

B

严禁设备管理员询问和掌管客户账户密码

C

严禁设备管理员对客户额外收取手续费

D

农民自助服务场所显著位置,必须张贴《客户须知》

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相似问题和答案

第1题:

简述商用房贷款操作风险的防控措施。


正确答案:

(1)提高贷前调查深度;
(2)加强真实还款能力和贷款用途的审查;
(3)合理确定贷款额度;
(4)加强抵押物管理;
(5)强化贷后管理;
(6)完善授权管理。

第2题:

《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


正确答案:因违规操作或处置不当,可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型:一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

第3题:

常见的风险防控措施有:()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施,减少职业伤害。

A.安全防控措施

B.危险防控措施

C.风险防控措施

D.工艺防控措施


参考答案:D

第4题:

变电所为防误操作主要应采取哪些措施?


正确答案: (1)提高人员素质,强化劳动纪律和岗位培训;
(2)严格执行“电业安全工作规程”和“操作票制度”;
(3)加强电气防误操作的技术措施,主设备检修时应同时检修防误闭锁装置,防误闭锁装置必须与设备同时设计,同时施工、同时投产;
(4)坚持三不放过的原则,认真分析和找出发生误操作的原因,制订对策,吸取教训,防止同类事故发生

第5题:

新产品(业务)风险管理措施包括()。

A.风险识别
B.风险评级
C.制定风险防控措施
D.新产品风险管理评价
E.风险防控措施调整

答案:B,C,D
解析:
新产品(业务)风险管理措施包括:1.风险评级;2.制定风险防控措施;3.新产品风险管理评价。

第6题:

如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?


答案:(1)完善公司(法人)治理机制。(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设。(4)下大力气狠抓执行力建设。(5)增强稽核和业务检查的有效性。(6)建立案件责任追究制度。(7)强化科技系统技防功能。(8)建立科学的激励约来机制。(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。(10)加强对案防工作的监管。

第7题:

银行风险的防控措施有哪些?


正确答案:(1)完善公司(法人)治理机制(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设(4)下大力气狠抓执行力建设(5)增强稽核和业务检查的有效性(6)建立案件责任追究制度(7)强化科技系统技防功能(8)建立科学的激励约束机制(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化(10)加强对案防工作的监管

第8题:

常见的风险防控措施有:工艺防控措施、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施,减少职业伤害。()


参考答案:对

第9题:

本人所在涉密岗位存在哪些保密管理风险点?对这些风险点进行防控的主要措施有哪些?


正确答案:存在的风险因素:
(一)保密工作团队上的问题
1 、领导保密意识尚不够敏感;
2 、保密教育不经常、保密知识缺乏;
3、 保密组织的任务分工不明、对保密形势的估计不准确 ;
4、专项检查不到位、安全隐患排查不彻底 ;
5、保密员队伍建设还须加强;
6、工作思路缺乏创新、 工作缺乏协同合作。
(二)保密工作环境上的问题
1、可能在设备设施上泄密;
2、可能在计算机系统上泄密;
3、可能在生产及学习训练过程中泄密;
4、职工跳槽频繁;
5、在物流中泄密风险较大。
防控的主要措施有:
1、进一步加强保密“软件建设”。
2、进一步加强信息设备的安全建设 。
3、进一步完善保密工作机制。
4、在劳动合同中约定员工保密义务和竞业限制。

第10题:

常见的风险防控措施有:()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施,减少职业伤害。 

  • A、安全防控措施
  • B、危险防控措施
  • C、风险防控措施
  • D、工艺防控措施

正确答案:D